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中基协就《基金从业人员资格管理办法（试行）（征求意见稿）》征求意见，关于基金从业资格的新规即将发布，积募为大家划重点，提前Get新规动态。
近日，中基协就《基金从业人员资格管理办法（试行）（征求意见稿）》征求意见，收到通知的相关机构可将有关意见和建议，于年12月27日前以电子邮件的形式反馈至协会，反馈意见接收邮箱：cyryzx
amac.org.cn，邮件主题需注明“《资格管理办法（征求意见稿）》反馈意见-反馈单位”。
《基金从业人员资格管理办法（试行）（征求意见稿）》共6章39条，针对其中与私募管理人有关的事项，积募为大家划重点。
一、哪些人员需要取得基金从业资格？
在依法从事基金业务的机构中从事基金业务的专业人员，应向中基协注册取得基金从业资格。
从事基金业务的机构有3类：基金管理人、基金托管人、基金服务机构。
从事基金业务的专业人员是指，以机构名义进行基金业务活动的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工及建立劳动关系或者劳务派遣至公司的其他人员等。
从事基金业务的专业人员有以下4类：
（一）基金管理人中从事基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、清算交割、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理、人力资源管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
（二）基金托管人中从事基金清算、复核、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
（三）基金服务机构中从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及协会规定需要取得从业资格的其他人员。
二、如何取得从业资格？
由任职机构向协会申请注册从业资格，申请注册基金从业资格的人员应具备下列条件：
1、通过从业资格考试；
2、已被机构聘用；
3、最近三年未受到刑事处罚；
4、未被金融监督管理机构和行业自律组织采取禁入措施，或者禁入期已满；
5、品行端正，具有良好的职业道德；
6、法律法规和中国证监会规定的其他条件。
三、不同类型私募管理人需通过哪些科目考试？
目前基金从业资格考试包含三个科目：
●科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》
●科目二：《证券投资基金基础知识》
●科目三：《私募股权投资基金基础知识》
不同类型私募基金从业人员需通过的考试科目：
●私募证券投资基金从业人员需通过“科目一+科目二”考试；
●私募股权、创业投资基金从业人员需通过“科目一+科目三”考试；
●私募资产配置类基金、其他私募投资基金从业人员需通过“科目一+科目二（或科目一+科目三）”考试。
四、远程培训要学满多少学时？
自从业资格首资注册次年起，或者在进行离职离任备案后重新注册当年内，每年度完成不少于15学时与法律法规、职业道德、专业知识、业务技能有关的后续职业培训，其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。
在此有3点需要大家注意：
1、首次注册从业资格时，从次年开始学习。比如年在协会注册了从业资格，年完成15个学时即可，年当年不用学习。
2、离职离任备案后重新注册，当年内要完成15个学时，此处与首次注册不同。
3、职业道德方面的培训不少于5学时。
热门问题：有许多小伙伴咨询，如果连续4年未从事基金业务，后续从业资格应该怎么办？
协会在管理办法征求意见稿中也进行了说明，连续4年未从事基金业务的人员重新申请注册基金从业资格，应当在注册前2年内完成不少于30学时后续职业培训或者重新通过从业资格考试。
需要特别提示大家一点，如果从业人员被要求参加强制培训措施的，应当要参加协会组织的6学时培训，该培训不计入后续职业培训学时。
五、协会对资格认定有什么要求？是否承认中国证券业协会组织的相关考试成绩？
申请人符合资格认定情形的，可以豁免从业资格考试部分科目或者全部科目。
●私募基金管理人的高级管理人员认定条件：
1、通过科目一考试；
2、最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模万元以上；
3、具备证券/期货/银行从业资格或特许金融分析师（CFA）金融资格；
4、具备注册会计师/法律职业/资产评估师资格；
5、担任上市公司董事/监事/高级管理人员。
●其他考试成绩认定
1、全部基金从业人员：《证券市场基础知识》+《证券投资基金》；
2、私募股权（含创投）投资基金管理人的高级管理人员：《证券市场基础知识》+《证券发行与承销》；
3、从事基金销售业务的从业人员：科目一+《基金销售基础知识》。
备注：年12月31日前认可中国证券业协会组织的《证券投资基金》《证券市场基础知识》《证券投资基金销售基础知识》科目的考试成绩；年12月31日之后，通过上述相关科目考试来注册的，向中基协申请基金从业资格（含基金销售业务资格）注册需补齐近2年的后续培训30个学时或重新通过基金从业资格考试。
六、从业资格管理有哪些注册事项？
私募管理人需对员工的从业资格进行管理，包括从业资格注册、从业人员信息更新、后续职业培训、诚信信息、离职离任备案等，有几下几点需要注意：
1、指定专人担任资格管理员负责从业资格管理工作，指定或更换资格管理员应当在5个工作日内向协会报备。
2、聘用从业人员，或因工作变动开始从事基金业务，应当在15个工作日内为其开设从业人员管理平台个人账户并对个人填报的注册信息进行审核。
3、从业人员身份信息、岗位发生变化，知悉情形后15个工作日内更新注册信息。从业人员个人基本信息发生变化，应在每季度末进行更新。
4、制定年度培训工作计划，组织实施本机构员工培训，并在培训结束后15个工作日内向协会报送培训有关资料。
5、从业人员违反有关基金法规、部门规章、自律规则或者公司规范，受到处分的，机构应当在处分后10个工作日内记入从业人员诚信信息。
6、从业人员离职离任，应当在10个工作日内进行备案；如机构注销登记，或者有关基金业务许可不予续展、被吊销的，由协会对其从业人员进行离职备案。
协会可以对机构及从业人员的从业资格管理进行定期或者不定期的现场及非现场自律检查。
因涉嫌违法违规被有关机构调查或者检查的，可暂停受理从业资格注册、从业人员信息更新、离职离任备案等。
七、如果聘用未取得从业资格的人员有什么后果？
如果聘用未取得从业资格的人员或者从业资格被注销、被暂停的人员从事基金业务，会被采取责令改正、谈话提醒、书面警示等措施；情节严重的，对机构采取暂停受理相关业务等处分；对直接责任人员采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训等措施。
八、远程培训未达到要求有什么后果？
没有达到后续职业培训要求的，协会当年度对从业人员进行提示；次年6月30日前仍未进行整改的，对从业人员进行异常标识并对外公示；连续三年未达到后续职业培训要求被异常标识的，取消基金从业资格。
如果从业人员提供虚假培训信息，或者代替、由他人代替完成培训的，对从业人员采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责等措施；情节严重的，采取暂停基金从业资格、取消基金从业资格、加入黑名单等处分。
《资格管理办法（征求意见稿）》原文
