辽宁白癜风医院 http://m.39.net/baidianfeng/a_4753196.html注册制的持续推进，不仅影响一级市场的生态，也深刻影响着金融中介机构群体的职业动向。
6月12日，与创业板改革同时发出的《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称《办法》）在保荐代表人业内“一石激起千层浪”。
保荐代表人曾被称为“金领职业”，然而此次办法中，两大实质性门槛被取消，《办法》不再提担任项目协办人，也不再提保荐代表人胜任能力考试，新增非准入型水平评价测试。业内人士告诉记者，证券业协会正在酝酿制定保荐代表人自律管理规范。监管认为要成为保荐代表人应具有股债新三板、质控、内核相关经历，需长达36个月以上；同时是在业务岗（承做）。
看来，调整意味着保代将不是“稀缺资源”。保荐代表人门槛放松，保代政策红利已经成为过去。注册制改革下保荐角色将会弱化。专家表示，保代事前资格准入这个制度彻底废掉，可以让投行重新聚焦在客户服务上，而不是考试，这也是股票发行注册制的应有之义。
此外，在监管措施中，对保荐代表人的违规违法行为处罚加大。《办法》提出对于包括“擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件”在内的9大情形，情节严重的，证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。对于保荐机构的处罚，暂停资格最长可达到3年，甚至被吊牌。如果保荐机构出现内部控制制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度等存在重大缺陷或者未有效执行的；廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行等11个情形之一的，证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3个月到36个月，并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；情节特别严重的，撤销其保荐业务资格。若保代出现重大事项未报告、未披露；伪造或者变造签字、盖章等8个情形之一的，证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。
不仅仅是证券发行上市保荐业务面临深度改革，金融中介机构将戴上管理“紧箍咒”。根据落实注册制改革要求，金融中介机构将被进一步压实中介机构责任，加大对中介机构的问责力度，以净化资本市场生态。
近日，根据国务院金融委统一部署，发展改革委、财政部、人民银行、银保监会、证监会、外汇局等金融委成员单位，在深入研究基础上，按照“成熟一项推出一项”原则，将于近期推出以下11条金融改革措施。其中明确指出，引导注册会计师行业规范有序发展，督导会计师事务所完善质量控制体系，制定调整会计师事务所执业管理、切实提高审计质量的实施方案，完善会计师事务所管理格局。
业内人士表示，即将出台会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法，取消会计师事务所从事证券服务业务资质审批。此前，财政部相关负责人表示，对会计师事务所从事证券服务业务备案管理，同财政部门依照有关行业法律法规加强行业管理之间是相互促进的，目的是深入推进注册会计师行业“放管服”改革，维护会计师事务所审计市场秩序，防止出现劣币驱逐良币，推动注册会计师行业高质量发展，切实提高资本市场信息披露质量。
金融11条还明确指出，出台《加强金融违法行为行政处罚的意见》，在现行法律框架下，按照过罚相当原则，明确对金融机构违法行为的按次处罚和违法所得认定标准，从严追究金融机构和中介机构责任，对违法责任人员依法严格追究个人责任，加大对金融违法行为的打击力度，对违法者形成有效震慑，切实保护金融消费者合法权益。
加大对资本市场违法违规行为的处罚、大幅提高违法成本，形成有效震慑，这是市场多年的呼声。一些上市公司存在的问题，根源可以归纳为诚信意识不足、公司治理有效性不足、公众公司责任义务缺位，其中，一些不良金融机构“为虎作伥”、“监守自盗”也难辞其咎。
日前，证监会党委书记、主席易会满主持召开党委（扩大）会议，认真传达学习习近平总书记在全国两会期间的重要讲话精神以及全国两会精神，并就证监会系统的贯彻落实工作作出部署安排，提出要坚持以人民为中心的发展思想，强化资本市场监管的人民性，贯彻落实新证券法精神，把保护投资者合法权益贯穿于资本市场改革发展稳定各项工作之中，严厉打击上市公司财务造假等违法违规行为，持续净化市场生态。要以更大决心、更有力措施深化“放管服”改革，扩大高水平对外开放，加快推进建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。
今年国务院金融稳定发展委员会召开的三次会议，明确提出要坚决打击资本市场造假行为。年以来，证监会累计对22家上市公司财务造假行为立案调查，对18起做出行政处罚，向公安机关移送6起。对于其中涉及的金融中介机构也将严肃问责。
证监会副主席阎庆民表示，上市公司取得巨大成绩的同时，财务造假、违规担保、资金占用、操纵股价等违法犯罪行为屡禁不止，出现了一些影响恶劣的典型案例，引起了市场广泛
