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年证券水平评价测试哪些科目可以免 [复制链接]

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根据《关于证券业从业人员资格考试更名并延期举办年7月考试的公告》得知,协会举办的“证券业从业人员资格考试”更名为“证券行业专业人员水平评价测试”。证券行业专业人员水平评价测试时间预计8月末,报名时间预计7月下旬。

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证券行业专业人员水平评价测试分为一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。其中一般业务水平评价测试内容包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》,专项业务水平评价测试在一般业务水平评价测试的基础上,分别评测拟任证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人等,相对应的科目为《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》、《投资银行业务》。

根据中国证券业协会公告,《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》发布实施后的科目豁免:

1)拟任证券经营机构董事长、副董事长、监事会主席、高级管理人员的人员,以及《监督管理办法》等监管规定及自律规则、业务规范明确比照证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理的人员符合下列条件之一的,不参加行业协会组织的水平评价测试的,应当符合:

(一)具备10年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等境内工作经历,且从未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施,拟任高级管理人员的,还应当担任证券经营机构部门负责人以上职务不少于5年,或者具有相当职位管理经历;

(二)中国证监会和行业协会规定的其他条件。

2)拟任证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员,以及《监督管理办法》等监管规定及自律规则、业务规范明确比照证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理的人员符合下列条件之一的,可以不参加一般业务水平评价测试的相应科目测试:

(一)通过国家法律职业资格考试的,可以不参加证券市场基本法律法规测试;

(二)通过中国证券投资基金业协会组织的证券投资基金基础知识考试、国家注册会计师资格考试、注册国际投资分析师(CIIA)资格考试、特许金融分析师(CFA)资格考试等考试之一,或者在国家有关部门、科研院所、高等教育机构等单位从事经济、金融研究或者管理相关工作8年以上的,可以不参加金融市场基础知识测试;

(三)协会规定的其他条件。

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