根据《关于证券业从业人员资格考试更名并延期举办年7月考试的公告》得知，协会举办的“证券业从业人员资格考试”更名为“证券行业专业人员水平评价测试”。据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，证券行业专业人员水平评价测试分为一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。其中一般业务水平评价测试内容包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，专项业务水平评价测试在一般业务水平评价测试的基础上，分别评测拟任证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人等，相对应的科目为《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》、《投资银行业务》。
扫码进群，跟小伙伴们一起备考吧
详情如下：
第八条协会组织从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试。
从业人员专业能力水平评价测试分为一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。一般业务水平评价测试评测拟任证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员是否熟练掌握证券业务专业知识，达到相应专业能力水平，测试内容包括证券市场基本法律法规和金融市场基础知识等。专项业务水平评价测试在一般业务水平评价测试的基础上，分别评测拟任证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人等是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平，包括证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试等。
高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。一般高级管理人员水平评价测试评测拟任证券公司董事长、副董事长、监事会主席、高级管理人员对相关法律法规的熟悉程度。专项高级管理人员水平评价测试评测拟任证券公司合规负责人等对相关法律法规和监管规定等的熟悉程度，包括合规管理人员水平评价测试等。
一般来说，证券行业专业人员水平评价测试采取闭卷计算机考试的方式。各科目考试时长及题型题量如下：
考试科目考试时长题型题量金融市场基础知识分钟题，50个普通单选题；50个组合型选择题证券市场基本法律法规分钟题，50个普通单选题；50个组合型选择题证券投资顾问业务分钟题，40个普通单选题；80个组合型选择题发布证券研究报告业务分钟题，40个普通单选题；80个组合型选择题投资银行业务分钟题，40个普通单选题；80个组合型选择题说明：《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》每题1分；《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》、《投资银行业务》单选题每题0.5分，组合型选择题每题1分。
1、普通单选题
下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）
A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务
B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易
C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境
D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的
参考答案：D
参考解析：
与沪港通下投资者跨境相互到对方市场直接买卖股票的模式不同，沪伦通是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境，存托凭证的交易结算安排与本地的股票品种接近，以方便投资者按照本地的交易习惯和交易时间完成交易结算。
目前，CDR设有一定的投资者适当性门槛。投资者可根据存托协议的约定，享有分红、派息、配股等权益及行使表决权等权利。中英两地符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务。
2、组合型选择题
普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（）
Ⅰ普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须在公司解散清算之时
Ⅱ公司财产未按照规定清偿前，不得分配给股东
Ⅲ公司财产的法定清偿包括支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务
Ⅳ公司财产经法定清偿后的剩余财产，不按照股东持有的股份比例进行分配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件。第一，普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。第二，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东。
免费题库、报考答疑、考试干货资料、长按识别